研发政策组合对突破性与渐进性创新影响——基于异质性R&D投资的渠道分析

作     者：成力为 吴薇 CHENG Li-wei;WU Wei

作者机构：大连理工大学经济管理学院辽宁大连116024 

基　　金：国家自然科学基金资助项目(71974026) 大连社科联大连市产业金融研究基地 

出 版 物：《科学学研究》 (Studies in Science of Science)

年 卷 期：2023年第41卷第9期

页      码：1702-1715页

摘      要：本文构建了一个研发政策组合、异质性R&D投资对创新(突破性和渐进性创新)影响的理论模型,对模型求解发现:研发政策组合通过壁垒效应、阻止效应和偷窃效应影响创新;利用2011-2018年中国1194家沪深上市制造业企业数据实证检验得到:第一,政府R&D补贴对企业渐进性创新存在显著促进作用,而税收优惠对企业创新的影响都不显著;第二,异质性分析发现,政府R&D补贴更有利于激励国有企业渐进性创新,而税收优惠对非国有企业渐进性创新的提升作用更强。相比非高科技企业,政府R&D补贴显著促进了高科技企业突破性和渐进性创新;第三,政策作用渠道分析表明,政府R&D补贴能有效降低企业的研发成本,当壁垒效应起主导作用时,通过提高企业研究性投资进而促进突破性创新。当偷窃效应占主导地位时,虽能激励企业研究性投资,但由于不能够完全占有创新利润,从而促使企业选择渐进性创新。当阻止效应起主导作用时,能刺激企业试验开发性投资,进而促进渐进性创新;而税收优惠则能有效降低企业的进入成本,此时阻止效应更明显,能增加企业试验开发性投资从而促进渐进性创新。研究强调不同研发政策对创新的影响及微观渠道不同,为未来研发政策组合设计及政策搭配提供了有价值的参考。

主 题 词：研发政策组合 突破性创新 渐进性创新 壁垒效应 偷窃效应 阻止效应 

学科分类：12[管理学] 120202[120202] 1202[管理学-工商管理类] 

核心收录：

D　O　I：10.16192/j.cnki.1003-2053.20230221.002

馆 藏 号：203123325...