企业领导人犯罪的义务违反类型化与合规激励规范化

作     者：史蔚 SHI Wei

作者机构：暨南大学法学院/知识产权学院 暨南大学政治学博士后科研流动站 

基　　金：国家社会科学基金重大项目“健全支持民营经济发展的刑事法治研究”(20&ZD198) 中国博士后科学基金第72批面上项目(2022M721340)的阶段性成果 

出 版 物：《北方法学》 (Northern Legal Science)

年 卷 期：2024年第18卷第1期

页      码：76-89页

摘      要：检验合规改革中“双不起诉”现象是否妥当,可将企业领导人犯罪的义务违反类型化。企业领导人直接参与危害行为时,属于合法性义务的违反;未防止其他企业成员实施危害行为时,属于合法性管控义务的违反,需先判断在个案中是否存在作为义务;违反忠实、勤勉义务时,或会构成背信类犯罪。企业领导人违反合法性义务时,企业合规整改以企业构罪为前提,若无相关因素说明在企业有合规缺陷的环境之外个体犯罪动机较弱,或整改未针对领导人设计有效监督机制,则不宜因事后合规对领导人宽大处理。企业领导人违反合法性管控义务时,事后履行该义务可获合规激励。企业领导人违反忠实、勤勉义务构罪时,不应对企业合规整改,更不应从宽处罚行为人。

主 题 词：合法性义务 合法性管控义务 企业领导人合规激励 合规整改 

学科分类：0301[法学-法学类] 03[法学] 

D　O　I：10.13893/j.cnki.bffx.2024.01.006

馆 藏 号：203125324...