强化监管背景下的中国证券市场禁入制度研究：基于实证与比较的视角

作     者：黄辉 李海龙 Robin Hui Huang;Li Hailong

作者机构：香港中文大学法律学院 中组部 浙江财经大学法学院 

基　　金：教育部人文社科项目“市场化视野下证券发行‘注册制’改革研究:基于实质审查的分析视角”(14YJC820028)的阶段性成果之一 

出 版 物：《比较法研究》 (Journal of Comparative Law)

年 卷 期：2018年第32卷第1期

页      码：76-106页

摘      要：与遏制证券违法行为的其他行政手段相比,市场禁入具有相当的严厉性。它剥夺自然人担任上市公司董事、监事、高级管理人员或从事证券业务的权利,其正当性基础是公众利益保护的需要。我国市场禁入法律制度历经20年的发展渐趋完备,但仍存在法律性质界定不明、行为约束司法缺失、制度设计粗糙等严重问题。美国市场禁入制度历经嬗变,呈现出实施依据法定化、作出主体多元化、判定标准简约化的特征。就其性质而言,市场禁入并非传统的惩罚性手段,也非单纯的补偿性手段,而是二者兼有的中间形态。就程序选择而言,在美国,对于如何选择司法审判与行政审裁方式作出市场禁入并无明晰标准,而且,它们自身也都存在亟待革除的弊病。我国应借鉴美国的有益经验,在市场禁入性质界定,强化对行政权的司法约束,构架体系化的法律制度等方面继续向前推进。

主 题 词：市场禁入 行政处罚 证券市场 强化监管 

学科分类：0301[法学-法学类] 03[法学] 030103[030103] 

核心收录：

馆 藏 号：203282452...