对商业银行反洗钱内控制度建设的思考

作     者：熊海帆 

作者机构：西南民族大学 

出 版 物：《浙江金融》 (Zhejiang Finance)

年 卷 期：2008年第1期

页      码：30-30,20页

摘      要：《反洗钱法》和新《金融机构反洗钱规定》的出台，开始要求商业银行等金融机构必须“建立健全反洗钱内部控制制度”。我们知道，金融机构内控制度的建设和执行是非常复杂的系统工程，现在还要同反洗钱职责的履行相结合，就可能给银行业的经营管理造成新的困难。基于这一情况，本文首先分析了内控制度与金融业反洗钱行动的内在联系，然后结合国际社会在反洗钱内控制度设计与实施当中的既有经验，对国内商业银行提出了几点措施建议。

主 题 词：《金融机构反洗钱规定》 内控制度建设 国内商业银行 反洗钱内控制度 《反洗钱法》 内部控制制度 反洗钱行动 系统工程 

学科分类：12[管理学] 02[经济学] 0202[经济学-财政学类] 1201[管理学-管理科学与工程类] 020204[020204] 

D　O　I：10.3969/j.issn.1005-0167.2008.01.014

馆 藏 号：203778821...