摘要：通过专利公开以产生专利技术溢出,是专利制度促进技术知识传播进而鼓励创新的重要方式。专利技术溢出既能产生社会收益也会造成私人成本。笔者基于1993—2009年中国微观专利数据,以同技术领域前年度专利申请平均公开时间作为专利技术溢出代理变量,实证检验专利技术溢出对专利私人价值的影响。研究发现:专利技术溢出对专利私人价值有显著负向影响,且同领域专利技术溢出的负向影响随着技术领域规模的扩大而增强;在规模较大的技术领域中,企业专利技术溢出的负效应强于高校技术溢出;企业、高校、个人分样本回归表明,专利技术溢出对企业专利私人价值有显著负向影响,对高校、个人专利则没有显著影响,反映出专利技术溢出的负效应在市场化导向更强的专利中更为显著。专利技术溢出程度与专利高度、宽度、保护强度密切相关,专利制度设计应与我国经济、技术发展阶段相适应,在鼓励研发和鼓励技术知识传播两个社会目标之间取得平衡。

摘要：专利许可已经成为开放式创新时代企业获取创新利益的重要方式,而何时进行专利许可是企业面临的重要决策问题。本文根据专利的法律化过程将专利许可时间分为专利申请-公开之间、公开-授权之间以及授权后,重点考察不同创新规模条件下企业的专利许可时间决策差异。通过建立企业专利许可时间决策模型推导得到:(1)企业创新规模增加会导致专利申请-公开之间许可的概率增加;(2)企业创新规模增加会导致专利公开-授权之间许可的概率先增加后降低,即企业创新规模对专利公开-授权之间许可概率的影响呈倒U型;(3)企业创新规模增加会导致专利授权后许可的概率降低。然后,本文利用2001—2016年中国企业在国家知识产权局申请且第一次备案许可的11865条发明专利进行实证研究,结果验证了以上所有理论命题。本研究从理论上揭示了不同创新规模企业的专利许可时间决策机制,对我国企业技术转移策略选择以及技术转移政策设计具有重要实践启示。