摘要：[目的/意义]随着"一带一路"倡议的深入贯彻实施和中国金融业"走出去"步伐的加快,需要加强作为"一带一路"建设核心区的上海合作组织成员国间的反恐怖融资情报合作,以有效地应对该地区的恐怖主义。[方法/过程]通过分析联合国、金融行动特别工作组、埃格蒙特集团、上海合作组织、欧亚反洗钱和反恐怖融资组织等多边合作框架下的反恐怖融资情报合作义务及双边情报合作现状,探讨反恐怖融资情报合作的国际标准,寻找上海合作组织成员国可以利用的情报合作平台与渠道。[结果/结论]建议参照反恐怖融资情报国际合作标准,在厘清成员国反恐怖融资情报合作国内法依据的基础上,重点从扩大情报合作主体范围,拓宽情报合作内容,积极搭建和利用情报合作专业平台,充分发挥上海合作组织的作用四个方面入手,作为促进上海合作组织成员国反恐怖融资情报国际合作的突破口。

摘要：随着网络技术的发展,洗钱与恐怖融资犯罪在金融行业愈演愈烈,反洗钱和反恐怖融资的合规建设由此变得十分重要。为此需要建立科学有效的合规评估指标体系,以便展开有效的预防与应对。通过厘清反洗钱和反恐怖融资合规的基本范畴,结合合规的一般理论和金融行业反洗钱、反恐怖融资的实际需要,系统性地设计与之相适应的合规评估指标,并据此建立配套的合规评估体系,将有助于确保风险防控目标的有效实现。

摘要：虚拟货币具有去中心化、匿名性、跨国性以及交易快捷、不可撤销等特点,存在着被滥用于从事洗钱、恐怖融资、逃税、非法集资和集资诈骗、盗窃、敲诈勒索等犯罪活动的风险。目前,防控虚拟货币犯罪风险面临严峻挑战,主要表现在:国际社会对虚拟货币的性质尚未形成一致认识;传统法律法规和监管规则不能直接适用于虚拟货币犯罪风险防控;对虚拟货币犯罪进行监测存在较大的技术难度;各国尚未就防范虚拟货币犯罪风险形成监管合力。为了更加有效地防控虚拟货币犯罪风险、维护金融稳定和金融安全,我国有必要在深化对虚拟货币本质属性及其犯罪风险认识的基础上,积极参与国际监管规则的拟定,同时进一步完善国内监管策略;要研发调查和打击虚拟货币犯罪活动的技术手段,为防控虚拟货币犯罪风险提供技术支撑;要加强与境外执法机构和监管当局的协调、合作,消除虚拟货币的监管漏洞。

摘要：在日趋严格的国际形势下,我国的反洗钱监管制度演进尤为必要进行持续性、长期性和系统性的思考。通过文献回顾和重点编码,提出将中国反洗钱监管制度演进分为四个阶段。一是1988—1997年间的探索阶段,实现了洗钱罪从无到有;二是1998—2006年间的构建阶段,实现了反洗钱法律从有到专;三是2007—2016年间的完善阶段,实现了反洗钱制度从专到全;四是2017年至今的深化阶段,实现了反洗钱制度从全到深。研究发现这四个阶段以国内反洗钱法律法规变迁为明线,以反洗钱"四大核心义务"落实为暗线,见证了中国反洗钱监管制度从无到有、从有到专、从专到全、从全到深的演进过程,展示了我国反洗钱监管制度的顶层设计,对于认识和理解反洗钱监管制度的变迁、特征和典型事件具有较好的借鉴意义和参考价值。研究预测,反洗钱监管制度的有效性、可塑性可能成为未来国内反洗钱监管机构关注的要点。

摘要：随着我国反腐败工作的持续推进,全方位的反腐败机制日趋完善,反洗钱理念从“规则为本”向“风险为本”转变,《反洗钱法》的修订是这一理念转变的重要标志。《反洗钱法(草案)》贯彻“风险为本”理念取得重要突破:扩展反洗钱概念,衔接刑法规定;拓宽义务主体,防范洗钱风险;明确“双反”结合,赋权监察机关;明晰境外管辖规定,主动防御风险;增强处罚惩戒性,确保刑罚相当。当前,多源风险高筑反洗钱藩篱:洗钱手段迭新,法律导向性受到挑战;国际反洗钱监管被动,跨部门跨国协作困难;恐怖融资威胁加剧,“双反”制度设计遭受挑战;新义务主体缺乏经验,履行义务陷入风险。应贯彻“风险为本”理念,构建反洗钱合规矩阵:完善反洗钱法律体系,一体推进反洗钱合规制度建设;科学监管,防控洗钱风险;加强联动协作机制,有效打击洗钱犯罪;明确域外管辖原则,打通跨境监管壁垒,提升国际话语权。