摘要：检验合规改革中“双不起诉”现象是否妥当,可将企业领导人犯罪的义务违反类型化。企业领导人直接参与危害行为时,属于合法性义务的违反;未防止其他企业成员实施危害行为时,属于合法性管控义务的违反,需先判断在个案中是否存在作为义务;违反忠实、勤勉义务时,或会构成背信类犯罪。企业领导人违反合法性义务时,企业合规整改以企业构罪为前提,若无相关因素说明在企业有合规缺陷的环境之外个体犯罪动机较弱,或整改未针对领导人设计有效监督机制,则不宜因事后合规对领导人宽大处理。企业领导人违反合法性管控义务时,事后履行该义务可获合规激励。企业领导人违反忠实、勤勉义务构罪时,不应对企业合规整改,更不应从宽处罚行为人。

摘要：检察机关对重大单位涉罪案件分案处理的程序安排,对于单位犯罪的有效治理和社会公共利益的适当维护,具有积极的意义。尽管在理论和实践层面面临一些争议,但是分案处理机制的正当性可以从四个方面得到论证:一是从单位责任与个人责任的分离上,强调单位承担的是因管理漏洞和制度隐患而形成的失职责任,这与直接责任人员所承担的刑事责任具有实质性区别;二是从定罪附随后果衡量的角度看,为避免涉案单位受到因定罪所导致的一系列资格剥夺后果,防止利益相关者、政府和国家的利益受到严重损害,有必要对单位启动合规考察程序,避免其承受灾难性的后果;三是对涉案单位采取附条件不起诉的处理方式,是因为这些单位采取了停止犯罪、配合调查和补救挽损等措施,实现了法益修复,减少了犯罪的社会危害后果;四是涉案单位针对犯罪发生的内在结构性成因,作出了堵塞制度漏洞、消除管理隐患、改变商业模式的努力,形成了有效的合规管理体系,可以发挥预防犯罪再次发生的效果。可以说,分案处理的制度设计,是检察机关深化企业合规不起诉改革的必由之路,对其理论根据做出充分的论证,有助于这一制度的健康发展。

摘要：随着P2P网贷行业新规实施、合规整改的不断推进,P2P网贷行业洗牌不断加剧,行业风险逐渐凸显。为了防范P2P网贷平台风险,设计涵盖合规能力指标、流动能力指标、运营能力指标、风险管控指标以及背景实力指标5个一级指标的P2P网贷平台风险评价指标体系,并采用基于层次分析法和熵权法的主客观综合赋权法对评价指标进行赋权。采用灰色关联综合评价法对P2P网贷平台风险进行综合评价,结果发现:我国P2P网贷平台整体风险水平较高,平台之间风险水平差距较大,在新规实施、合规整改的背景下,问题平台集中爆发的可能性较高。