摘要：《中华人民共和国刑法》增设了危险作业罪,有助于利用刑罚的威慑力提升消防行政执法的力度。基于消防工作的高度专业性和社会聚焦度,结合当前危险作业罪适用的现状和问题,研究将合规机制引入危险作业罪司法适用的必要性,以此畅通行刑双向衔接的渠道,将“刑罚势能”转化为“整改动能”,最大限度实现消防安全治理效果,并从合规义务的规范体系、合规评估的程序设计以及合规管理的组织机构3个方面阐述构建合规机制的路径。

摘要：在优化营商环境的背景下,民营企业的腐败情况虽然得到一定程度的纠治,但仍存在一定的风险。实证分析发现:民营企业腐败风险分布领域广泛,贯穿企业生产经营的全部环节;民营企业腐败行为多样化;合规机制注重前端预防而忽视后端惩治,民营企业反腐败的有效合规机制尚未建立健全。当前反腐败理念未注重分析企业生产经营的全流程,呈现“不完全治理”现象,难以全面监管企业腐败风险。对此,有必要更新企业反腐败治理模式,确立“全生命周期”管理方式,注重分析民营企业生产经营的各个环节、各个阶段的腐败风险点,着力寻找腐败风险发生的本源性因素、内生性环境,设置透明、周密的惩治腐败机制。坚持以风险管理原则、阶段化处置原则、实质制裁原则为基本原则。在民营企业反腐败合规机制中,通过建立健全民营企业的合规文化、设计企业反腐败合规中的再监督规则等措施,以此具体落实全周期管理理念。

摘要：问询监管在实现监管功能的同时提高了上市公司的信息披露质量。以2017~2019年沪深A股上市公司为样本,探究问询监管与上市公司违规处理之间的相关性,结果发现,是否收到问询函与上市是否受到违规处理呈正相关。文章结合上市公司的违规实例充分说明了问询函的预警功能。在确立合规责任人的前提下,合规责任人需对问询函保持充分的预警重视:事前及时识别合规风险,保证信息披露的合规性;收函后,及时倒查、纠正违规行为,做好回函工作;做好事后的纠察和教育工作。